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又一家卷入黄金操纵的投行!CFTC开出1.27亿美元罚单

期货admin2020-08-20 16:16:003A+A-
摘要 【又一家卷入黄金操纵的投行!CFTC开出1.27亿美元罚单】在今年5月初,金十曾报道世界上最古老的黄金交易商ScotiaMocatta退出了历史舞台。该机构在1997年被加拿大丰业银行收入麾下。(金十数据)

又一家卷入黄金操纵的投行!CFTC开出1.27亿美元罚单 期货 第1张

在今年5月初,金十曾报道世界上最古老的黄金交易商ScotiaMocatta退出了历史舞台。该机构在1997年被加拿大丰业银行收入麾下。

唏嘘之余,不禁令人感到惋惜。ScotiaMocatta成立于1684年,其多年来一直是世界上最大的实物贵金属行业贷人。

其风光日子在2017年突然遇上转折,作为加拿大丰业银行的子公司,当时ScotiaMocatta被指控参与使用数十亿美元来自动乱地区的黄金(conflict gold)进行洗钱,被指控后丰业银行已经被迫削减黄金交易业务。当年被曝光卷入洗钱案的还有摩根大通

这件事对于这个拥有300多年历史的黄金交易商可谓沉重一击,除了名誉扫地,更重要的是黄金交易业务额大减。尽管如此,被监管后,丰业银行仍是伦敦黄金市场交割黄金的五家银行之一,也是在伦敦市场提供流动性的12家做市商之一。该行和汇丰、摩根大通一起还参与了每日设定全球黄金基准价格拍卖

因此,当3个月前ScotiaMocatta宣布退出所有黄金业务的时候,不少人还是感到十分意外。有人认为金价暴跌导致黄金交易利润萎缩是主要原因,但也有人认为事情可能没那么简单——作为核心贵金属交易商之一,ScotiaMocatta的“不辞而别”使许多人怀疑是否有其他重大新闻。

直到隔夜一则消息,关于ScotiaMocatta退出黄金交易业务的真相,似乎才浮出水面。

据媒体报道,昨日美国司法部宣布加拿大丰业银行已同意支付超过1.27亿美元的罚款,罪名是操纵黄金、白银期货合约。CFTC已下令加拿大丰业银行支付创纪录的7740万美元,罪名是欺骗和虚假陈述;另外还要求加拿大丰业银行支付5000万美元,因其在掉期交易商在合规和监管方面的失误以及虚假陈述。

根据披露陈述,ScotiaMocatta在2008年1月至2016年7月期间,在纽约、伦敦和香港雇用了四名贵金属交易商进行了虚假交易,试图操纵黄金、白银、铂金和钯金期货合约的价格,具体做法是,通过反复做出虚假期货报单(一开始就没打算执行)推动黄金行情涨跌,从而使得手中持有的其他单受益,最后再在行权期前撤销手中的单据

加拿大银行同意延期起诉协议(DPA),以便之后分别面对来自司法部和CFTC的单独调查。

司法部刑事部首席Robert A。 Zink说:

“八年来,丰业银行交易员下达了数千份贵金属期货合约订单,试图操纵价格以牟利,欺骗了其他市场参与者。这项延期起诉协议包括了美国判刑准则范围之内的最高刑罚,赔偿金等规定,反映指控的严重性,而这将进一步有助于促进我们公共市场的诚信。”

事实上,加拿大丰业银行的合规部门早在2013年就掌握了其中一名交易员的非法交易信息,但未能阻止同一位交易员的进一步非法行为,因此也受到了惩罚。

近20年来金银操纵案层出不穷。对于操纵市场的投行,各国监管机构总是会开出巨额罚单以图打击此类事件。

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然而,巨额罚单开出依然不能杜绝操纵案再次发生。甚至,一些机构被处罚后对美国政府的监管手段更加熟悉,他们下一次的市场操纵可能会更加隐蔽,更加不容易被察觉。

尽管长期来看,这些操纵案最终不会掀起太大的行情巨浪。然而,从短期而言,交易员是无可奈何的。为此,正如里卡兹(James Rickards)指出,最好的做法是多了解金价波动背后的动态,碰上难以解释的行情时,不妨谨慎再谨慎。

(文章来源:金十数据)

来源: 金十数据

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