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中期协会长洪磊:为保护投资者权益协会将开展三方面工作

期货admin2020-09-04 11:02:002A+A-

原标题:中期协会长洪磊:为保护投资者权益协会将开展三方面工作

9月4日,以“落实证券法实施促进投资者保护”为主题的第三届中小投资者服务论坛,以线上“云论坛”形式举行。中国期货业协会(以下简称协会)会长洪磊在本次论坛上表示,保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,是资本市场的出发点和落脚点,也是监管和自律工作的出发点和落脚点,做好这项工作的核心就是要建立以信义义务为核心的法治环境。协会作为自律管理重要力量,应当承担更多责任、发挥更大的作用,具体可以开展三方面工作。

一是搭建行业信用评价体系,弘扬行业信义文化。早年期货市场的发展条件不足、监管缺失、爆发了很多问题,行业规范和信用度较差。当前,期货市场要改变形象、更好地发挥服务实体经济的功能作用,首先要加强信用建设。协会可以发挥贴近行业和会员这个优势,向行业提供信用服务,从合规性、稳定性、专业性和信息披露等四个维度记录机构信用情况,以出具信用报告的形式替会员机构背书、给其增信,进而提升行业与协会的公信力和影响力。在此基础上搭建自律规则体系,明确自律管理标准,建立信用管理和监督机制就更有底气、更能见成效。

二是优化协会信息化管理服务水平,打造一站式数据服务“网上协会”。信息透明度是衡量一个行业健康发展的重要标尺。协会今年开展的作风问题专项整治工作,就将完善网站建设、增强行业信息透明度、提升会员服务质量作为作风整治重点任务之一。目标是打造行业拥护、市场欢迎、监管信赖、社会公信的行业协会。通过网站升级改造,投资者可以更便捷地在协会官网上找到各类信息,包括机构及从业人员信息及诚信数据,行业数据及研究报告,政策法规及自律规则、投资者适当性管理、协会投诉接待及问题解答、纠纷调解等。这是顺应行业发展趋势,投资者教育和保护工作的创新,也是提升自律管理工作效率的必要之举。

三是加强机构及从业人员自律管理,维护行业良好发展秩序。协会2017年底发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,近几年开展了大量投资者适当性培训、讲座、线上测试等教育工作,并通过现场检查督促期货公司完善适当性制度的执行落实,取得了积极效果。下一步,随着品种更新和投资者的多元化发展,协会将在自律管理手段上进一步强化,明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程,细化完善自律规则。大力开展行业宣传、传播正确投资理念,促进行业合规及廉洁文化建设。加强居间人服务商等期货服务机构自律监管,目前协会已经完成了居间人管理自律规则初稿,处于意见征求阶段。

洪磊同时表示,中国期货业协会将紧紧围绕证监会关于资本市场保护投资者工作的核心指导和要求,顺应新形势下期货及衍生品行业的快速发展,以建设行业信用体系、强化机构信义义务为重点,扎扎实实做好期货行业自律监管和投资者教育保护服务工作,建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

(文章来源:中国证券报)

作者:王辉

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